國海證券債券風險事件
國海證券債券風險事件，也稱國海證券蘿蔔章事件或國海證券假章門事件，是2016年12月發生於中國的一起債券風險事件，由國海證券部分員工私刻公章進行債券代持業務引發。此事件對中國債券市場造成嚴重不良影響。2017年5月，中國證券業監管機構中國證監會對國海證券公開譴責和處罰，並追究了違規人員責任。
事件經過
2016年12月13日，華龍證券約5億元政策性金融債違約，次日國海證券代持案爆發，市場傳出國海證券涉事員工失聯[1]。國海證券初步調查發現資產管理分公司原副總經理張楊及員工郭亮偽造公章以國海證券公司的名義簽訂協議[2]。案件至少涉及24家金融機構，共涉及21個券種、總規模達208.5億元的債券；其中，有協議的交易達165億元[3]。該事件涉及金額巨大、波及面廣，給債券市場造成嚴重不良影響[4]。12月15日，國海證券召開協調會，涉事的信達證券、中信建投、民生證券、國融證券、西藏信託、國金證券、華福證券、聯訊證券、廣發證券、華創證券、浙商證券、南昌農商行、五礦證券、華林證券、聯儲證券、東吳證券、開源證券、新疆匯合銀行、東北證券、長春發展銀行、湘財證券、財富證券等22家機構參會[5]。12月20日，中國證券業協會連夜召集幾十家涉事機構商討解決方案，證監會副主席李超親臨現場主持協調[2]。2017年1月20日，國海證券發布公告稱，與涉事機構達成統一處置方案，將承擔的債券面值167.8億元全部按成本計入「持有至到期投資」核算[2]。
證監會現場檢查
國海證券債券風險事件發生後，中國證監會派員對國海證券進行了現場檢查，發現國海證券存在六方面違規問題[6]：
- 內部管理混亂，資產管理業務部門管理鬆散，員工激勵約束機制失衡，人事管理混亂；
- 合規風控失效，合規審查流於表面，隔離牆制度形同虛設，風險監控未有效覆蓋；
- 資產管理業務運作違規，業務人員代簽名、代蓋私章現象嚴重，資產管理部門協助投資銀行部門銷售債券，資產管理產品和提供投資顧問服務的信託產品存在異常交易，產品發生重大變更未及時告知客戶，投資主辦人與實際管理人不符；
- 資產管理分公司原副總經理張楊及員工郭亮等違規假冒公司名義對外開展債券代持交易[2]；
- 國海證券深南大道營業部副總經理姚芳違規為客戶與他人之間提供融資中介服務[6]；
- 對清溢光電等IPO保薦項目的核查不充分，致清溢光電首發未獲通過[7]。
處罰
2017年5月19日，中國證監會公布對國海證券公司的處罰決定，對國海證券採取暫停資管產品備案一年、暫停新開證券帳戶一年及暫不受理債券承銷業務有關文件一年的行政監管措施，並責令公司在一年內限期改正，並增加內部合規檢查次數[2]。此外，證監會對國海證券相關人員做出監管處罰：認定郭亮為不適當人選，在決定書下達之日起8年內，不得擔任證券公司資產管理業務相關職務；對分管相關業務的胡德忠、燕文波撤銷證券公司高級管理人員任職資格；對國海證券歷任合規總監李慧、劉俊紅、付春明予以公開譴責；對國海證券深南大道營業部副總經理姚芳採取監管談話措施。同日，為應對證監會處罰的負面影響，國海證券大股東廣西投資集團宣布在12個月內將增持總計不超過4%的國海證券股份[8]。
逸聞
2017年5月19日，在中國證監會發布處罰決定時，香港萬得通訊社將「國海證券」誤報為「渤海證券」，大量媒體轉發此消息。事後，渤海證券發表聲明進行澄清。萬得通訊社發表了致歉聲明[9]。
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參考資料
- ^ 国海证券“认账”扛下近10亿浮亏 风波涉及总金额约200亿.[永久失效連結]
- ^ 2.0 2.1 2.2 2.3 2.4 岳躍. 证监会处罚国海证券 “萝卜章”案被强监管. 財新網. 2017-05-19 [2017-05-20]. （原始內容存檔於2017-05-20）.
- ^ 韓禕. 国海“代持”违约案如何善终. 財新周刊. 2017-01-02.
- ^ 国海证券遭重罚 “债券代持”灰色地带待整顿. [2017-06-12]. （原始內容存檔於2017-05-29）.
- ^ 国海假章门22家踩雷机构曝光 信达证券、中信建投上榜. [2017-06-06]. （原始內容存檔於2017-01-26）.
- ^ 6.0 6.1 国海证券违规记录. 新浪網. [2017-06-12]. （原始內容存檔於2015-05-26）.
- ^ 清溢光电首发未通过 业绩增长风险待考. 時代周報. [2017-06-07]. （原始內容存檔於2019-06-05）.
- ^ 国海证券被严罚内情曝光 大股东紧急增持稳定军心. [2017-06-12]. （原始內容存檔於2019-06-04）.
- ^ 香港万得通讯社发布致歉公告：误将“国海证券”写为“渤海证券”. [2017-06-12]. （原始內容存檔於2019-06-05）.